بازار سرمایه و اوراق بهادار

نهاد حاکم (هیئت مدیره) بازارهای سرمایه و اوراق بهادار تحت S. 6 (3) قانون CMS . 10 (1) قانون عملکردهای هیئت مدیره را ارائه می دهد:

به منظور انجام توابع فوق ، s. 10 (2) ACT هیئت مدیره را با قدرت های مختلفی که ممکن است به شرح زیر خلاصه شود ، جلیقه می کند:

قانون CMS بخش 7 (2) در اعمال جهت کلی و کنترل CMSA ، قدرت را به هیئت مدیره اعطا می کند. هیئت مدیره از طریق کمیته های خود کار می کند ، که ساختار و وظایف مربوط به آنها به شرح زیر است:

الف) کمیته تأیید و صدور مجوز شرکت

• • به وزیر دارایی در مورد کلیه امور مربوط به صنعت اوراق بهادار توصیه کنید.
  • اطمینان از معاملات منظم ، منصفانه و عادلانه در اوراق بهادار ؛
  • مجوز ، مجوز و تنظیم شرکت کنندگان ، مؤسسات و واسطه های بازارهای سرمایه.
  • تعیین معیارهای مجوز/مجوز ، شرایط و الزامات سرمایه برای شرکت کنندگان مجاز ، مجاز بازار و واسطه ها.
  • تنظیم و نظارت بر فعالیت های شرکت کنندگان در بازار و واسطه ها.
  • اصول را برای راهنمایی صنعت تدوین کنید.

  ب) کمیته منابع انسانی

  • • کلیه دفترچه های ارائه شده به مرجع را ارزیابی می کند و تصمیم می گیرد تا تصویب یا در غیر این صورت تصمیمات خود را برای تصویب مقامات ارسال کند.
    • هر از گاهی مقررات و الزامات مربوط به دفترچه را بررسی می کند و توصیه هایی را در صورت لزوم به مقامات ارائه می دهد.
    • کلیه برنامه های مجوز ارسال شده برای صدور مجوز به مقام را ارزیابی می کند و بر این اساس توصیه هایی را ارائه می دهد
    • کلیه برنامه های ارائه شده برای صدور مجوز به مرجع را ارزیابی می کند و بر این اساس توصیه هایی را ارائه می دهد.
    • به طور دوره ای قانون و مقررات مربوط به مجوز را بررسی می کند و به مقامات توصیه می کند.
    • بطور دوره ای شرایط معیارهای مجوز/مجوز و الزامات سرمایه برای واسطه های بازار سرمایه و سایر شرکت کنندگان را بررسی می کند.

    ج) کمیته مقررات و مقررات

    • • تضمین می کند که تمام شکایات موجود در CMSA به درستی مورد بررسی و حل قرار گرفته است
      • روح تحمل و تمایل به خودآموزی را ایجاد ، توسعه و حفظ کنید
      • نظارت بر کل فرایند استخدام کارمندان مدیریت CMSA
      • نظارت بر توسعه سیاست های تنوع گسترده سازمان و گزارش به هیئت مدیره پیشرفت در دستیابی به اهداف آن سیاست
      • نظارت بر ایجاد برنامه هایی برای القاء و آموزش مداوم و توسعه ظرفیت کارکنان
      • حداقل سالانه ، یا بسته های پاداش مناسب را در برابر معیارهای مناسب مرور کنید و به هیئت مدیره تغییر دهید تا هزینه ها و کمک هزینه ها را با حمایت از منطقی انجام دهید.

      د) کمیته حسابرسی و ریسک

      • • کلیه پیشنهادات مربوط به مدیریت در مورد موضوعاتی را که اساساً قانونی هستند از جمله اصلاحات در قانون ، تدوین مقررات ، تصمیم گیری و غیره ارزیابی می کند. مسائل مربوط به حل اختلاف و غیره.
        • بررسی ها (به عنوان و در صورت نیاز) قوانین / مقررات مربوط به بازارهای سرمایه و صنعت اوراق بهادار.

        این کمیته از حداقل سه عضو مرجع و مدیر ارشد اجرایی CMSA به استثنای رئیس تشکیل شده است. در صورت بروز نیاز ؛کمیته ها می توانند بسته به موضوع مورد نظر ، کارشناسان را به جلسات خود دعوت کنند. اعضای مدیریت در جلسات کمیته هایی که به عنوان و چه زمانی تجارت می کنند ، شرکت می کنند.

        • • نظارت بر روند گزارشگری مالی
          • نظارت بر انتخاب سیاست ها و اصول حسابداری
          • تضمین ارتباط آزاد بین مدیریت ، حسابرس داخلی ، حسابرسان خارجی و کمیته حسابرسی. نظارت بر استخدام و عملکرد حسابرس خارجی
          • توسعه برای تصویب هیئت مدیره سیاست مدیریت ریسک سازمان که تأیید تعهد سازمان برای حفظ دارایی های آن است
          • اهداف مدیریت ریسک را تعیین کنید (به عنوان مثال بهبود ایمنی ، کاهش تعداد تصادفات ، کاهش هزینه های بیمه)
          • توصیه گزینه های مناسب برای تأمین اعتبار ریسک.
          • ارتباط برنامه مدیریت ریسک مرجع و رویه های کنترل ضرر به هیئت مدیره ، کارمندان ، داوطلبان ، مشتری ها و سایر افراد
          • انتخاب مشاور بیمه (کارگزار ، نماینده یا مشاور) و مذاکره در مورد بیمه
          • نظارت بر فعالیتهای پیشگیری و کنترل ضرر.
          • گزارش سالانه مدیریت ریسک را به هیئت ارائه دهید