محتوای پیشرفته برای ارائه زمینه اضافی به کاربر ارائه می شود.

محتوای پیشرفته :: مرجع متقابل

عنوان 17

این محتوا از ECFR است و معتبر اما غیررسمی است.

نمایش عنوان 17 ، به روز از تاریخ 2/22/2023. عنوان 17 آخرین بار 2/10/2023 اصلاح شد. یک سایت تهیه پیش نویس در هنگام تهیه زبان اصلاحات برای استفاده در دسترس است

با ورود به استنادها یا عبارات حرکت کنید (به عنوان مثال: 1 CFR 1. 1 49 CFR 172. 101 سازمان و هدف 1/1. 1 مقررات y دور).

انتخاب یک مورد از استنادها و عناوین شما را مستقیماً به محتوا می رساند. انتخاب یک مورد از نتایج جستجوی متن کامل ، شما را به آن نتایج می رساند. با فشار دادن Enter در کادر جستجو ، شما را به نتایج جستجو می رساند.

زمینه و جزئیات بیشتر در راهنمای جستجو و ناوبری موجود است.

1. عنوان 17 - مبادلات کالا و اوراق بهادار
2. فصل اول - کمیسیون معاملات آتی کالا
3. قسمت 5

• فهرست مطالب

محتوای پیشرفته - فهرست مطالب

محتوای پیشرفته - فهرست مطالب

محتوای پیشرفته - جزئیات

• استناد: 17 CFR قسمت 5 کپی
• URL: https://www. ecfr. gov/current/title-17/chapter-i/part-5 کپی

قدرت:

منبع:

75 FR 55432 ، 10 سپتامبر 2010 ، مگر اینکه به طور دیگری ذکر شده باشد.

محتوای پیشرفته - جزئیات

محتوای پیشرفته - نمای چاپ محتوا

PDF تولید کنید(تقریباً 50+ صفحه)این محتوا از ECFR است و ممکن است شامل تغییرات اخیر اعمال شده در CFR باشد. رسمی ، CFR منتشر شده ، سالانه به روز می شود و در زیر "نسخه منتشر شده" در دسترس است. می توانید در مورد روند اینجا اطلاعات بیشتری کسب کنید.

محتوای پیشرفته - نمای چاپ محتوا

محتوای پیشرفته - گزینه های نمایش

ECFR با تقسیم پاراگراف نمایش داده می شود و برای پیروی از سلسله مراتب سند ، نمایش داده می شود. این یک فرآیند خودکار فقط برای راحتی کاربر است و در نظر گرفته نشده است که قصد آژانس یا رمزگذاری موجود را تغییر دهد. یک سایت پیش نویس جداگانه با ساختار پاراگراف مطابق با قالب بندی رسمی CFR در دسترس است. اگر برای یک آژانس فدرال کار می کنید ، هنگام تهیه زبان اصلاحات برای مقررات فدرال از این سایت تهیه کننده استفاده کنید: به پیش نویس. ecfr. gov تغییر دهید.

محتوای پیشرفته - گزینه های نمایش

محتوای پیشرفته - مشترک شدن

مشترک شدن در: تغییرات در عنوان 17 :: فصل اول :: قسمت 5

محتوای پیشرفته - مشترک شدن

محتوای پیشرفته - جدول زمانی

1. 2/27/2018 مشاهده در مورد این تغییر DateView معرفی شده
2. 6/26/2017 مشاهده در مورد این DateView تغییر COMPARE COMPARE به جدیدترین

محتوای پیشرفته - جدول زمانی

محتوای پیشرفته - به روز بروید

محتوای پیشرفته - به روز بروید

محتوای پیشرفته - تاریخ ها را مقایسه کنید

محتوای پیشرفته - تاریخ ها را مقایسه کنید

محتوای پیشرفته - نسخه منتشر شده

• عنوان 17 را در govinfo. gov مشاهده کنید
• مشاهده عنوان 17 قسمت 5 PDF

این پیوندها به CFR رسمی ، منتشر شده ، که سالانه به روز می شود ، می رود. در نتیجه ، ممکن است جدیدترین تغییرات اعمال شده در CFR را شامل نشود. می توانید در مورد روند اینجا اطلاعات بیشتری کسب کنید.

محتوای پیشرفته - نسخه منتشر شده

محتوای پیشرفته - ابزارهای توسعه دهنده

• سلسله مراتب JSON - عنوان 17
• محتوا HTML - قسمت 5
• محتوای XML - قسمت 5

اطلاعات و مستندات را می توان در منابع توسعه دهنده ما یافت.

محتوای پیشرفته - ابزارهای توسعه دهنده

محتوای ECFR

آیین نامه مقررات فدرال (CFR) انتشار رسمی چاپ حقوقی است که حاوی رمزگذاری قوانین عمومی و دائمی است که در ثبت فدرال توسط ادارات و آژانس های دولت فدرال منتشر شده است. کد الکترونیکی مقررات فدرال (ECFR) یک نسخه آنلاین به طور مداوم به روز شده CFR است. این یک نسخه رسمی رسمی CFR نیست.

در مورد ECFR ، وضعیت آن و روند سرمقاله بیشتر بدانید.

محتوای پیشرفته

مشاهده فهرست مطالب برای این صفحه

قسمت 5 - معاملات ارز خارجی را مبادله می کند

قدرت:

منبع:

75 FR 55432 ، 10 سپتامبر 2010 ، مگر اینکه به طور دیگری ذکر شده باشد.

تعاریف 5. 1.

(الف) شخص وابسته یک بازرگان کمیسیون آینده به معنای شخصی است که در بخش 2 (ج) (2) (ب) (i) (ii) (CC) (BB) قانون شرح داده شده است.

(ب) دارایی های خرده فروشی کل به معنای مقدار دارایی نقدینگی است که مطابق با 5. 8 پوند این قسمت نگهداری می شود.

ج) شخص وابسته یک شخص وابسته از یک بازرگان کمیسیون آینده به معنای هر شخص طبیعی مرتبط با یک شخص وابسته از یک بازرگان کمیسیون آینده به عنوان شریک ، افسر یا کارمند (یا هر شخص طبیعی است که وضعیت مشابهی را اشغال می کند یا عملکردهای مشابهی را انجام می دهد)در هر ظرفیتی که شامل:

(1) درخواست یا پذیرش سفارشات مشتریان خرده فروشی فارکس (غیر از ظرفیت روحانی). یا

(2) نظارت بر هر شخص یا اشخاصی که درگیر آن هستند.

. و این درگیر معاملات خرده فروشی فارکس است.

(2) شخص مرتبط یک اپراتور استخر کالا ، برای اهداف این قسمت ، به معنای هر شخص طبیعی مرتبط با یک اپراتور استخر کالا است که در بند (د) (1) این بخش به عنوان شریک ، افسر ، کارمند ، مشاور یا تعریف شده استنماینده (یا هر فرد طبیعی که وضعیت مشابهی را اشغال می کند یا عملکردهای مشابهی را انجام می دهد) ، در هر ظرفیتی که شامل موارد زیر است:

(i) درخواست وجوه ، اوراق بهادار یا ملک برای شرکت در یک وسیله نقلیه سرمایه گذاری تلفیقی. یا

(ب) نظارت بر هر شخص یا اشخاصی که درگیر آن هستند.

(1) مشاور تجارت کالا ، برای اهداف این بخش ، به معنای هر شخصی است که از مرجع تجارت اختیاری استفاده می کند یا مجوز کتبی را برای اعمال مرجع تجارت اختیاری از هر حساب برای یا از طرف هر شخصی که یک شرکت کننده واجد شرایط نیست ، طبق تعریف شده در قرارداد دریافت می کند. بخش 1A (18) قانون ، در ارتباط با معاملات خرده فروشی فارکس.

(2) شخص مرتبط با مشاور تجارت کالا ، برای اهداف این بخش ، به معنای هر شخص طبیعی مرتبط با مشاور تجارت کالا است که در بند (ه) (1) این بخش به عنوان شریک ، افسر ، کارمند ، مشاور یا تعریف شده استنماینده (یا هر فرد طبیعی که وضعیت مشابهی را اشغال می کند یا عملکردهای مشابهی را انجام می دهد) ، در هر ظرفیتی که شامل موارد زیر است:

(i) درخواست حساب اختیاری مشتری یا مشتری آینده نگر ؛یا

(ب) نظارت بر هر شخص یا اشخاصی که درگیر آن هستند.

(1) معرفی کارگزار ، برای اهداف این قسمت ، به معنای هر شخصی است که درخواست مشتری را از مشتری می پذیرد یا می پذیرد که یک شرکت کننده در قرارداد واجد شرایط نیست ، همانطور که در بخش 1A (18) قانون تعریف شده است ، در ارتباط با معاملات خرده فروشی فارکس.

(2) شخص مرتبط با یک کارگزار معرفی ، برای اهداف این بخش ، به معنای هر شخص طبیعی مرتبط با یک کارگزار معرفی است که در بند (g) (1) این بخش به عنوان شریک ، افسر ، کارمند یا نماینده تعریف شده است (یاهر فرد طبیعی که وضعیت مشابهی را اشغال می کند یا عملکردهای مشابهی را انجام می دهد) ، در هر ظرفیتی که شامل موارد زیر باشد:

(i) درخواست یا پذیرش سفارشات مشتریان خرده فروشی فارکس (غیر از ظرفیت روحانی). یا

(ب) نظارت بر هر شخص یا اشخاصی که درگیر آن هستند.

(ز) در درجه اول یا قابل ملاحظه به معنای ، در هنگام توصیف میزان مشارکت بازرگان کمیسیون آینده در فعالیتهای شرح داده شده در بخش 1a (28) (الف) (i) (i) (aa) (aa) قانون و بخش1a (28) (الف) (i) (ii) عمل تا آنجا که بخش به فعالیتهای شرح داده شده در بخش 1a (28) (الف) (i) (i) (aa) (aa) اشاره می کند ، که:

(1) چنین فعالیتهایی بیش از پنجاه درصد از درآمد ناخالص بازرگان کمیسیون آینده را که مطابق با اصول حسابداری به طور کلی پذیرفته شده محاسبه می شود ، به صورت سالانه محاسبه می کند.

(2) بازرگان کمیسیون آتی درآمدهای ناخالص را که مطابق با اصول حسابداری به طور کلی پذیرفته شده محاسبه می شود ، دریافت می کند ، از چنین فعالیتهایی بیش از 500000 دلار در هر دوره دوازده ماه. یا

(3) بازرگان کمیسیون آینده عضو پاکسازی یک سازمان پاکسازی مشتقات ثبت شده است.

. DD) از بخش 2 (c) (2) (ب) (i) (ii) قانون ؛

(2) شخص مرتبط با یک فروشنده ارز خرده فروشی به معنای هر شخص طبیعی مرتبط با یک معامله گر خرده فروشی است که در بند (i) (1) این بخش به عنوان شریک ، افسر یا کارمند تعریف شده است (یا هر شخص طبیعی که مشابه آن را اشغال می کندوضعیت یا انجام توابع مشابه) ، در هر ظرفیتی که شامل:

(i) درخواست یا پذیرش سفارشات مشتریان خرده فروشی فارکس (غیر از ظرفیت روحانی). یا

(ب) نظارت بر هر شخص یا اشخاصی که درگیر آن هستند.

(i) حساب Forex خرده فروشی به معنای حساب شخصی است که یک شرکت کننده در قرارداد واجد شرایط نیست ، همانطور که در بخش 1A (18) این قانون تعریف شده است ، با یک معامله گر خرده فروشی یا یک بازرگان کمیسیون آینده ، که در آن معاملات خرده فروشی حساب کاربری Forex ایجاد شده است.(از جمله گزینه های مربوط به قراردادها برای خرید یا فروش ارز خارجی) با چنین معامله گر خرده فروشی ارز یا بازرگان کمیسیون معاملات آتی به عنوان همتای انجام می شود ، یا اینکه برای ورود به چنین معاملات ، کدام حساب ایجاد شده است.

(j) توافق نامه حساب Forex خرده فروشی به معنای توافق نامه قرارداد بین یک بازرگان کمیسیون آتی یا معامله گر بورس خرده فروشی و هر شخصی است که یک شرکت کننده در قرارداد واجد شرایط نیست ، همانطور که در بخش 1A (18) قانون تعریف شده است ، که این توافق نامه حاوی شرایط حاکم بر این استحساب Forex خرده فروشی شخص با چنین بازرگان کمیسیون آینده یا معامله گر خرده فروشی ارز.

(k) مشتری Forex خرده فروشی به معنای شخصی است ، غیر از یک شرکت کننده واجد شرایط قرارداد ، همانطور که در بخش 1A (18) این قانون تعریف شده است ، که از طرف خودش عمل می کند و در هر حساب ، توافق ، قرارداد یا معامله شرح داده شده در بخش 2 (ج)) (2) (ب) یا 2 (ج) (2) (ج) عمل.

(ل) تعهد فارکس خرده فروشی به این معنی است که مانده اعتبار خالص در یک معامله گر خرده فروشی ارز یا بازرگان کمیسیون معاملات آتی که با ترکیب کلیه پول ، اوراق بهادار و املاک واریز شده توسط مشتری خرده فروشی در یک حساب یا حساب های خرده فروشی ، به دست می آید ، تنظیم شده برایسود یا ضرر خالص تحقق یافته و غیر واقعی ، در صورت وجود ، در معاملات باز ، قراردادها یا معاملات در حساب خرده فروشی یا حساب های خرده فروشی ، بدون در نظر گرفتن حساب های مشتریان خرده فروشی فارکس که حاوی مانده انحلال خالص منفی هستند ، انجام می شود.

(م) معامله فارکس خرده فروشی به معنای هر حساب ، توافق ، قرارداد یا معامله شرح داده شده در بخش 2 (ج) (2) (ب) یا 2 (ج) (2) (ج) قانون است. یک معامله فارکس خرده فروشی شامل یک حساب ، توافق ، قرارداد یا معامله به ارز خارجی نیست که قرارداد فروش کالایی برای تحویل آینده (یا گزینه ای در آن) است که اجرا ، معامله شده یا در غیر این صورت مطابق قوانین یکبازار قرارداد مطابق با بند 5 (الف) قانون تعیین شده است.

[75 FR 55432 ، 10 سپتامبر 2010 ، همانطور که در 77 FR 66332 ، 2 نوامبر 2012 اصلاح شد]

§ 5. 2 معاملات ممنوع.

(الف) دامنه. مفاد این بخش برای هر معامله خرده فروشی فارکس قابل اجرا است.

(ب) رفتار کلاهبرداری ممنوع است. این برای هر شخص ، با استفاده از نامه ها یا به هر وسیله یا ابزار تجارت بین ایالتی ، مستقیم یا غیرمستقیم ، در ارتباط با هرگونه معامله خرده فروشی فارکس غیرقانونی خواهد بود:

(1) تقلب یا تقلب یا تلاش برای تقلب یا تقلب در هر شخص.

(2) به طور عمدی برای ایجاد یا ایجاد هرگونه گزارش دروغین یا بیانیه یا علت ورود به هر شخص ، هر شخص سابقه کاذب را ایجاد می کند یا ایجاد می شود. یا

(3) به طور عمدی برای فریب یا تلاش برای فریب هر شخص به هر وسیله ای.

ج) عمل به عنوان همتای و اعمال اختیار ممنوع است.

(1) هیچ کس که به عنوان طرف مقابل برای هرگونه معامله خرده فروشی فارکس عمل نمی کند ، نمی تواند این حساب را برای یک حساب کاربری انجام دهد که شخص یا هر یک از افراد وابسته به شخص مجاز باشد (با قرارداد ، وکالت یا موارد دیگر) برای ایجاد معاملات بدون انجام معاملاتمجوز خاص مشتری.

(2) برای اهداف این بند (ج) ، "وابسته" شخص به معنای شخصی است که کنترل می کند ، کنترل می شود و تحت کنترل مشترک با شخص اول است.

5. 3 § ثبت نام افراد مشغول معاملات خرده فروشی فارکس.

(الف) منوط به بند (ب) این بخش ، هر یک از موارد زیر مشمول مقررات ثبت نام تحت قانون و قسمت 3 این فصل است:

(i) هر شخص وابسته از یک بازرگان کمیسیون آینده ، همانطور که در 5. 1 پوند (الف) این قسمت تعریف شده است ، که شخص وابسته است:

(الف) سفارشات را از هر شخصی که یک شرکت کننده واجد شرایط قرارداد در ارتباط با هرگونه معامله خرده فروشی فارکس نیست ، درخواست یا بپذیرد. یا

(ب) در رابطه با چنین درخواست یا پذیرش سفارشات به منظور مشارکت در هرگونه معامله خرده فروشی فارکس ، پول ، اوراق بهادار یا دارایی (یا اعتبار خود را به جای آن) می پذیرد. وت

(ii) هر فرد مرتبط از یک شخص وابسته از یک بازرگان کمیسیون آینده ، همانطور که در 5. 1 پوند (ج) این قسمت تعریف شده است ، موظف است به عنوان یک شخص مرتبط یک شخص وابسته از یک بازرگان کمیسیون آینده ثبت نام کند.

(i) هر اپراتور استخر کالا ، همانطور که در 5. 1 پوند (د) (1) این قسمت تعریف شده است ، برای ثبت نام به عنوان یک اپراتور استخر کالایی لازم است.

(ب) هر فرد مرتبط از یک اپراتور استخر کالا ، همانطور که در 5. 1 پوند (د) (2) این قسمت تعریف شده است ، برای ثبت نام به عنوان یک شخص مرتبط یک اپراتور استخر کالایی لازم است.

(i) هر مشاور معاملات کالا ، همانطور که در 5. 1 پوند (ه) (1) این قسمت تعریف شده است ، برای ثبت نام به عنوان مشاور تجارت کالا لازم است.

(ب) هر شخص مرتبط از مشاور تجارت کالا ، همانطور که در 5. 1 ((ه) (2) این قسمت تعریف شده است ، لازم است به عنوان یک شخص مرتبط مشاور تجارت کالا ثبت نام کند.

(i) هر شخصی که به عنوان بازرگان کمیسیون آینده ثبت شده است:

(الف) که در درجه اول یا قابل ملاحظه ای در فعالیتهای تجاری شرح داده شده در بخش 1A (28) (الف) (i) (i) (aa) (aa) عمل و بخش 1a (28) (الف) (i) (i) (a) (aa) (aa) (aa)) (ب) قانون تا آنجا که این بخش به فعالیتهای شرح داده شده در بخش 1a (28) (الف) (i) (i) (aa) (aa) اشاره می کند.

(ب) این درخواست را از هر شخصی که یک شرکت کننده واجد شرایط قرارداد در ارتباط با هرگونه معامله خرده فروشی فارکس نیست ، درخواست یا قبول کند. وت

ج) که در رابطه با چنین درخواست یا پذیرش سفارشات به منظور شرکت در معاملات خرده فروشی فارکس ، پول ، اوراق بهادار یا املاک (یا اعتبار آن را به جای آن) می پذیرد.

(ب) هر شخص مرتبط از یک بازرگان کمیسیون آینده که در بند (الف) (4) (i) این بخش توصیف شده است ، لازم است به عنوان یک شخص مرتبط یک بازرگان کمیسیون آینده ثبت نام کند.

(i) هر کارگزار معرفی کننده ، همانطور که در 5. 1 پوند (f) (1) این قسمت تعریف شده است ، برای ثبت نام به عنوان یک کارگزار معرفی شده لازم است.

(ب) هر فرد مرتبط از یک کارگزار معرفی ، همانطور که در 5. 1 پوند (f) (2) این قسمت تعریف شده است ، لازم است به عنوان یک شخص مرتبط یک کارگزار معرفی کننده ثبت نام کند.

(i) هر معامله گر خرده فروشی ارز ، همانطور که در 5. 1 پوند (ساعت) (1) این قسمت تعریف شده است برای ثبت نام به عنوان یک فروشنده ارز خارجی لازم است.

(ب) هر شخص مرتبط از یک معامله گر خرده فروشی ارز ، همانطور که در 5. 1 پوند (ساعت) (2) این قسمت تعریف شده است ، لازم است به عنوان یک شخص مرتبط با یک فروشنده ارز خارجی ثبت شود.

(ب) هر شخصی که در بند (الف) این بخش شرح داده شده است که قبلاً در ظرفیت مورد نیاز مشخص شده در بند (الف) ثبت شده است ، در این بخش لازم نیست که دو بار در همان ظرفیت ثبت شود. با این حال ، به شرط آنكه شخصی كه قبلاً به عنوان یك شخص مرتبط با یك كلاس ثبت كننده ثبت نام كرده است نیز ممکن است به منظور رعایت این بخش به عنوان شخص مرتبط با كلاس دیگر ثبت كننده ثبت نام كند.

[75 FR 55432 ، 10 سپتامبر 2010 ، به عنوان اصلاح شده در 76 FR 56106 ، 12 سپتامبر 2011]

§ 5. 4 کاربردی قسمت 4 این فصل در اپراتورهای استخر کالا و مشاوران تجارت کالا.

قسمت چهارم این فصل برای هر شخص مورد نیاز مطابق مفاد این قسمت 5 برای ثبت نام به عنوان اپراتور استخر کالا یا به عنوان مشاور تجارت کالا اعمال می شود. عدم موفقیت هر شخصی در رعایت الزامات قسمت 4 ، نقض این بخش و بخش مربوط به قسمت 4 خواهد بود.

5. 5 پوند توزیع "بیانیه افشای ریسک" توسط فروشندگان خرده فروشی ارز ، بازرگانان کمیسیون آینده و معرفی کارگزاران در مورد معاملات خرده فروشی فارکس.

(الف) به استثنای آنچه در 5. 23 پوند از این قسمت پیش آمده است ، هیچ معامله گر خرده فروشی ارز ، بازرگان کمیسیون آینده یا در مورد یک حساب معرفی شده بدون کارگزار معرفی نشده ، ممکن است یک حساب کاربری را باز کند که در معاملات خرده فروشی برای یک خرده فروشی فارکس شرکت کندمشتری ، مگر اینکه فروشنده بورس خرده فروشی ، بازرگان کمیسیون آینده یا معرفی کارگزار ابتدا:

(i) در مورد یک معامله گر خرده فروشی ارز یا شخصی که باید صرفاً با توجه به این قسمت به عنوان یک کارگزار معرفی کننده ثبت نام کند ، مشتری خرده فروشی فارکس را با بیانیه افشای کتبی جداگانه ارائه می دهد که فقط زبان مندرج در بند (ب)) از این بخش و افشای مورد نیاز بند (ه) این بخش ؛

(ii) در مورد بازرگان کمیسیون آتی یا شخصی که باید به عنوان یک کارگزار معرفی کننده ثبت نام کند زیرا در فعالیت های شرح داده شده در 1. 3 پوند این فصل ، مشتری خرده فروشی فارکس را با یک بیانیه افشای کتبی جداگانه ارائه می دهد که فقط شامل زبان استمندرج در بند (ب) این بخش و افشای مورد نیاز بند (ه) این بخش. با این حال ، بیانیه افشای اطلاعات ممکن است به عنوان صفحه (های) اولیه چنین اسناد و به عنوان تنها مطالب موجود در چنین صفحه (ها) به اسناد دیگر متصل شود. وت

.

(ب) زبان مندرج در بیانیه افشای کتبی مورد نیاز بند (الف) این بخش به شرح زیر است:

بیانیه افشای خطر

معاملات ارزی خارجی مبادله ای را شامل می شود که معاملات اهرمی قراردادهایی را که در ارز خارجی انجام شده با یک بازرگان کمیسیون آتی یا یک فروشنده خرده فروشی ارز به عنوان طرف مقابل شما انجام می شود ، شامل می شود. به دلیل اهرم و سایر خطرات که در اینجا فاش شده است ، می توانید به سرعت تمام وجوهی را که برای چنین معاملاتی واریز می کنید از دست دهید و ممکن است بیش از واریز واریز کنید.

قبل از تعیین اینکه آیا چنین معاملاتی برای شما مناسب است ، باید از نکات زیر آگاه باشید و با دقت در نظر بگیرید.

(1) معاملات در یک بازار یا مبادله تنظیم نشده نیست - فروشنده شما شریک تجاری شماست که یک تضاد مستقیم منافع است. قبل از اینکه در هر تجارت خرده فروشی ارزی شرکت کنید ، باید وضعیت ثبت نام طرف مقابل خود را تأیید کنید.

تجارت ارزهای خارجی مبادله ای که وارد آن می شوید در بازار بین بانکی انجام نمی شود ، و همچنین در مبادله آتی منوط به مقررات به عنوان یک بازار قرارداد تعیین شده توسط کمیسیون معاملات آینده کالا انجام نمی شود. معاملات ارزی که شما معامله می کنید ، تجارت با بازرگان کمیسیون آینده یا فروشنده ارز خارجی به عنوان طرف مقابل شما است. وقتی می فروشید ، فروشنده خریدار است. هنگام خرید ، فروشنده فروشنده است. در نتیجه ، هنگامی که تجارت پول را از دست می دهید ، فروشنده شما علاوه بر هرگونه هزینه ، کمیسیون یا گسترش فروشنده ممکن است در چنین معاملاتی درآمد کسب کند.

(2) یک بستر معاملاتی الکترونیکی برای معاملات خرده فروشی ارزهای خارجی مبادله ای نیست. این یک اتصال الکترونیکی برای دسترسی به نمایندگی شما است. شرایط در دسترس بودن چنین سکویی فقط توسط قرارداد شما با فروشنده شما اداره می شود.

هر بستر معاملاتی که ممکن است برای ورود به معاملات ارزی خارجی از آن استفاده کنید ، فقط به بازرگان کمیسیون آینده شما یا فروشنده ارز خارجی متصل است. شما فقط برای معامله با فروشنده خود به آن پلت فرم تجارت دسترسی دارید. شما با دسترسی به چنین بستر های نرم افزاری با هیچ یک از اشخاص یا مشتری های دیگر از فروشنده تجارت نمی کنید. در دسترس بودن و بهره برداری از هر بستر چنین ، از جمله عواقب عدم دسترسی به بستر معاملاتی به هر دلیلی ، فقط با شرایط توافق حساب شما با فروشنده اداره می شود.

(3) سپرده های شما با فروشنده هیچ گونه حمایت از نظارتی ندارند.

تمام حقوق شما در ارتباط با معاملات خرده فروشی فارکس شما ، از جمله شیوه و فرقه هرگونه پرداختی که به شما انجام می شود ، توسط شرایط قرارداد تعیین شده در توافق نامه حساب شما با بازرگان کمیسیون آینده یا فروشنده ارز خارجی اداره می شود. وجوهی که توسط شما با یک بازرگان کمیسیون آتی یا یک فروشنده ارز خرده فروشی برای تجارت مبادله مبادله ارز خارجی واریز می شود ، مشمول حمایت از صندوق های مشتری ارائه نمی شود که به مشتریانی که در یک بازار قرارداد معامله می شوند که توسط کمیسیون معاملات آینده کالا تعیین شده است. فروشنده شما ممکن است وجوه شما را با وجوه عملیاتی خود جمع کند یا از آنها برای اهداف دیگر استفاده کند. در صورت ورشکستگی فروشنده شما ، هر گونه وجوهی که فروشنده علاوه بر هر مبلغی که به شما بدهکار است از تجارت ، چه دارایی در حساب های سپرده گذاری جداگانه توسط فروشنده نگهداری می شود یا خیر ، ممکن است به عنوان یک طلبکار ناامن رفتار شود. مطالبه.

(4) شما به فروشنده خود محدود می شوید تا هرگونه موقعیت تجاری را جبران یا نقدینگی کنید زیرا معاملات در مبادله یا بازار انجام نمی شود و فروشنده شما ممکن است قیمت های خاص خود را تعیین کند.

توانایی شما برای بستن معاملات یا موقعیت های جبران شما محدود به آنچه فروشنده شما به شما ارائه می دهد ، زیرا هیچ بازار دیگری برای این معاملات وجود ندارد. فروشنده شما ممکن است هرگونه قیمت مورد نظر خود را ارائه دهد ، و ممکن است قیمت های حاصل از منابع خارجی را ارائه دهد یا به اختیار خود نباشد. فروشنده شما ممکن است با ارائه گسترش از قیمت های شخص ثالث ، قیمت های خود را تعیین کند ، اما این کار هیچ وظیفه ای برای انجام این کار یا ادامه این کار ندارد. فروشنده شما ممکن است در هر مقطع زمانی با شرایط خاص خود قیمت های مختلفی را به مشتریان مختلف ارائه دهد. شرایط توافق نامه حساب شما به تنهایی بر تعهداتی که فروشنده شما به شما ارائه می دهد برای ارائه قیمت و ارائه معاملات جبران یا انحلال در حساب خود و پرداخت هرگونه پرداخت به شما حاکم است. قیمت های ارائه شده توسط فروشنده شما ممکن است قیمت های موجود در جای دیگر را در هر مبادله ، بین بانکی یا بازار دیگر برای ارزهای خارجی منعکس کند.

(5) وکلای پرداخت شده ممکن است درگیری های ناشناخته داشته باشند

بازرگان کمیسیون Futures یا معامله گر خرده فروشی ارز ممکن است کارگزاران معرفی را برای معرفی حساب شما به روش هایی که برای شما فاش نمی شود ، جبران کند. چنین وکلای پرداخت شده لازم نیست که هیچ تخصص ویژه ای در تجارت داشته باشند و ممکن است براساس روشی که توسط آنها جبران می شود ، تضاد منافع داشته باشد. وکلا که به نمایندگی از بازرگانان کمیسیون معاملات آتی و فروشندگان خرده فروشی ارز کار می کنند ، ملزم به ثبت نام هستند. شما باید تأیید کنید که آنها در واقع ثبت شده اند. شما باید به طور کامل از نحوه جبران همه چنین وکلای این چنینی تحقیق کنید و در اعطای هر شخص یا سازمان نهاد برای تجارت از طرف شما بسیار محتاط باشید. شما همیشه باید در مورد تأیید کتبی از هرگونه اطلاعاتی که از فروشنده خود یا یک وکیل در تصمیم گیری در مورد تجارت یا تصمیم گیری در مورد حساب کاربری خود به آن اعتماد کنید ، در نظر بگیرید.

سرانجام ، شما باید هرگونه اظهارات توسط هر نمایندگی یا نمایندگان فروش را به طور کامل بررسی کنید که اهمیت یا هر یک از شرایط این افشای خطر را به حداقل برساند. چنین اظهاراتی ممکن است نشان دهنده کلاهبرداری بالقوه فروش باشد.

این بیانیه مختصر ، البته ، نمی تواند تمام خطرات و سایر جنبه های معاملات معاملات ارزی خارج از کشور را با یک بازرگان کمیسیون آتی یا معامله گر خرده فروشی بورس فاش کند.

من بدین وسیله تأیید می کنم که این بیانیه افشای خطر را دریافت کرده ام و درک کرده ام.

امضای مشتری

ج) تصدیق مورد نیاز بند (الف) این بخش باید توسط فروشنده خرده فروشی ارز ، بازرگان کمیسیون آینده یا معرفی کارگزاری مطابق با 1. 31 پوند این فصل حفظ شود.

(د) در این بخش یک معامله گر خرده فروشی ارز ، بازرگان کمیسیون آتی یا معرفی کارگزار از سایر تعهدات افشای آن که ممکن است طبق قانون قابل اجرا باشد ، تسکین نمی یابد.

(1) بلافاصله پس از زبان مندرج در بند (ب) این بخش ، بیانیه مورد نیاز بند (الف) این بخش شامل هر یک از چهار محله جدید تقویم است که در طی آن ، همتایان حساب های مشتری خرده فروشی را حفظ می کردند:

.

(ب) درصد چنین حساب هایی که در طول سه ماهه سودآور بودند. وت

(iii) درصد چنین حساب هایی که در طول سه ماهه سودآور نبودند.

(2) شناسایی حساب های مشتری خرده فروشی فارکس به منظور این افشای و محاسبه در تعیین اینکه آیا هر حساب کاربری سودآور بوده یا سودآور نیست ، باید مطابق با 5. 18 پوند (i) این قسمت انجام شود. چنین بیانیه ای از معاملات سودآور شامل افسانه زیر است: عملکرد گذشته لزوماً نشانگر نتایج آینده نیست. هر معامله گر خرده فروشی ارز یا بازرگان کمیسیون معاملات آتی ، در صورت درخواست ، هرگونه مشتری خرده فروشی یا مشتری خرده فروشی خرده فروشی را برای کل حساب های فرکس خرده فروشی غیر اختیاری که توسط چنین بازرگانان بورس ارز یا بازرگان کمیسیون آینده نگهداری می شود ، ارائه می دهد ، درصد این حساب هااین سودآور بود و درصد از چنین حساب هایی که سودآور نبودند ، مطابق با 5. 18 پوند (i) این قسمت محاسبه می شوند ، برای هر سه ماهه تقویم در دوره اخیر پنج ساله که در طی آن چنین فروشنده خرده فروشی ارز یا کمیسیون معاملات آتی حفظ می کندحساب های مشتری خرده فروشی غیر اختیاری.

[75 FR 55432 ، 10 سپتامبر 2010 ، همانطور که در 83 FR 7996 ، 23 فوریه 2018 اصلاح شد]

5. 6 § حفظ حداقل الزامات مالی توسط فروشندگان بورس خارجی خرده فروشی و بازرگانان کمیسیون آتی که در معاملات خرده فروشی فارکس ارائه می دهند یا درگیر می شوند.

(الف) هر تاجر کمیسیون آتی که در معاملات خرده فروشی فارکس عرضه می کند یا درگیر معاملات خرده فروشی فارکس است یا درخواستی برای ثبت نام به عنوان تاجر کمیسیون آتی ارائه می کند که معاملات خرده فروشی فارکس را ارائه می دهد یا در آن شرکت می کند و هر شخصی که به عنوان فروشنده خرده فروشی ارز ثبت نام کرده است یا درخواستی ارائه می کند. برای ثبت نام به عنوان فروشنده خرده فروش ارز، کسی که می داند یا باید می دانست که سرمایه خالص تعدیل شده اش در هر زمان کمتر از حداقل مورد نیاز در بند 5. 7 این بخش یا قانون سرمایه یک انجمن آتی ثبت شده است. عضو، باید:

( 1 ) اخطار تلفنی بدهید تا به صورت کتبی از طریق اخطار فکس تایید شود، مبنی بر اینکه سرمایه خالص تعدیل شده متقاضی یا ثبت کننده کمتر از آنچه در بند 5. 7 این بخش لازم است، است. این اخطار باید بلافاصله پس از اینکه متقاضی یا ثبت کننده بداند یا باید بداند که سرمایه خالص تعدیل شده اش کمتر از مقدار مورد نیاز هر یک از قوانین فوق الذکر است که متقاضی یا ثبت کننده مشمول آن است، داده شود. و

(2) همراه با چنین اسناد اخطاری به شکلی که لازم است برای انعکاس کافی وضعیت سرمایه متقاضی یا ثبت کننده در هر تاریخی که سرمایه خالص تعدیل شده چنین شخصی کمتر از حداقل مورد نیاز است، ارائه دهید. متقاضی یا ثبت نام کننده باید مدارک مشابهی را برای روزهای دیگر که کمیسیون درخواست می کند ارائه دهد.

(ب) هر متقاضی یا ثبت کننده ای که می داند یا باید می دانست که سرمایه خالص تعدیل شده اش در هر زمان کمتر از بزرگترین است:

(2) 110 درصد از مبلغ مورد نیاز § 5. 7(a)(1)(i)(B) این قسمت. یا

(3) 110 درصد از مقدار سرمایه خالص تعدیل شده مورد نیاز انجمن آتی ثبت شده که تاجر کمیسیون آتی یا فروشنده خرده فروش ارز عضو آن است، باید ظرف 24 ساعت پس از وقوع چنین رویدادی، اخطار کتبی در این خصوص ارائه کند.

(ج) اگر متقاضی یا ثبت کننده در هر زمانی نتواند دفاتر و سوابق مورد نیاز این مقررات را تنظیم یا به روز نگه دارد، آن متقاضی یا ثبت کننده باید در همان روزی که چنین رویدادی رخ می دهد، اخطاریه فکس این واقعیت را با ذکر دفاتر ارائه کند. و سوابقی که ایجاد نشده یا موجود نیستند و ظرف 48 ساعت پس از اعطای چنین اخطاری، گزارش کتبی مبنی بر اقداماتی که برای اصلاح وضعیت انجام شده و در حال انجام است، تشکیل دهند.

(د) هر زمان که متقاضی یا ثبت کننده توسط یک حسابدار دولتی مستقل ، مطابق با 1. 16 پوند (ه) (2) این فصل ، از وجود هرگونه عدم کفایت ماده ، همانطور که در 1. 16 پوند مشخص شده است (2) (2) (2) (2) مشخص شده یا به آن اطلاع داده می شود.) از این فصل ، چنین متقاضی یا ثبت کننده باید در طی 24 ساعت از چنین مواد ناکافی از چنین مواد مطلع شده و ظرف 48 ساعت پس از ارائه چنین پرونده ای گزارش کتبی را بیان کند که می گوید چه مراحلی انجام شده و برای اصلاح ناکافی مواد انجام شده است.

(ه) هر زمان که هر سازمان خود نظارتی بیاموزد که یک ثبت کننده عضو نتوانسته است اخطار یا گزارش کتبی را مطابق آنچه توسط 5. 6 پوند از این قسمت لازم است ، ارائه دهد ، که سازمان خود نظارتی باید بلافاصله این شکست را از طریق تلفن گزارش دهد ، که بلافاصله توسط کتبی تأیید شده استاعلامیه فاکسیمیل ، همانطور که در بند (ح) این بخش ارائه شده است.

(ج) یک معامله گر خرده فروشی ارز یا یک بازرگان کمیسیون آتی که پیشنهاد یا مشارکت در معاملات خرده فروشی فارکس را ارائه می دهد ، در مقایسه با آخرین گزارش مالی که به موجب 5. 12 پوند از این گزارش شده است ، اخطار کتبی از کاهش قابل توجهی در سرمایه را ارائه می دهد. قسمتاین اعلامیه به شرح زیر ارائه می شود:

(1) اگر هر رویدادی یا سری از رویدادها ، از جمله هرگونه برداشت ، پیش پرداخت ، وام یا ضرر ، بر اساس خالص ، کاهش سرمایه خالص 20 درصد یا بیشتر ، باید در دو روز کاری از این رویداد اعلام شودمجموعه ای از وقایع باعث کاهش ؛وت

(2) اگر سرمایه حقوق صاحبان سهام خرده فروشی یا کمیسیون بازرگانان بازرگانی خرده فروشی یا مشارکت در معاملات خرده فروشی فارکس یا سرمایه سهام یک شرکت تابعه یا شرکت وابسته به فروشنده بورس خارجی یا کمیسیون معاملات آتی ارائه یا مشارکت در معاملات خرده فروشی فارکسادغام شده به موجب 1. 17 پوند (f) این فصل با اقدام یک سهامدار یا شریک زندگی یا یک عضو شرکت با مسئولیت محدود یا با بازپرداخت یا خرید سهام سهام توسط هر یک از نهادهای تلفیقی یا از طریق پرداخت سود سهام یا پرداخت می شود. هرگونه توزیع مشابه ، یا پیشروی یا وام ناامن به یک سهامدار ، شریک ، مالک ، مالک ، عضو شرکت با مسئولیت محدود ، کارمند یا وابسته انجام می شود ، به گونه ای که برداشت ، پیشروی یا وام باعث کاهش خالص می شود. سرمایه خالص تعدیل شده بیش از 30 درصد یا بیشتر ، باید حداقل دو روز کاری قبل از برداشت ، پیشروی یا وام ارائه شود که باعث کاهش می شود: با این وجود ، مقررات بند (f) (1) و ((1) و (ج) (2) از این بخش در مورد معامله ارزهای خارجی خرده فروشی در دوره عادی تجارت بین یک معامله گر خرده فروشی ارز و هر وابسته ای که در آن نمایندگی ارز خرده فروشی مبلغ پرداختی به یا به نمایندگی از این شرکت های وابسته برای چنین معامله ای انجام می دهد ، اعمال نمی شود. و سپس طی دو روز کاری از تاریخ معامله ، از این شرکت های وابسته برای چنین معامله ای دریافت می کند.

(3) پس از دریافت چنین اخطاریه از یک بازرگان کمیسیون آتی یا مشارکت در معاملات خرده فروشی فارکس یا یک معامله گر خرده فروشی ارز ، مدیر بخش بخش فروشنده مبادله و نظارت واسطه یا متقاضی مدیر ممکن است نیاز داشته باشد که کمیسیون آتی بازرگانان ارائه دهدیا شرکت در معاملات خرده فروشی فارکس یا فروشنده ارز خرده فروشی ، یک فرد وابسته مادی را فراهم می کند (زیرا این اصطلاح در 5. 10 پوند (الف) (2) این قسمت تعریف شده است) برای تهیه ، ظرف سه روز کاری از تاریخ درخواستیا این دوره کوتاه تر به عنوان مدیر یا طراحی کننده ممکن است مشخص کند ، اطلاعات دیگری مانند مدیر یا طراحی کننده تصمیم می گیرد بر اساس شرایط بازار ، گزارش های ارائه شده توسط معامله گر خرده فروشی یا کمیسیون معاملات آتی ارائه دهند و یا درگیر معاملات خرده فروشی فارکس ، یا شرکت کنند. سایر اطلاعات موجود

(ز) هرگاه شخصی که به عنوان تاجر کارمزد آتی ثبت نام کرده است یا در معاملات خرده فروشی فارکس شرکت می کند یا یک فروشنده ارز خرده فروشی می داند یا باید بداند که مبلغ کل تعهدات فارکس خرده فروشی اش از مجموع دارایی های خرده فروشی فارکس که ثبت کننده حفظ می کند بیشتر است. مطابق با مفاد § 5. 8 این فصل، ثبت کننده باید چنین نقصی را فوراً از طریق اخطار تلفنی که بلافاصله به صورت مکتوب از طریق اخطار فکس تأیید شده است، گزارش کند.

(ح) هر اخطار و گزارش کتبی مورد نیاز برای ارائه یا ارسال به کمیسیون توسط این بخش توسط متقاضی باید در دفتر منطقه ای کمیسیون با صلاحیت قضایی در ایالتی که محل اصلی کسب و کار متقاضی در آن واقع شده است، بایگانی شود. با انجمن ملی آینده. هر اخطار و گزارش کتبی که باید توسط این بخش توسط یک سازمان ثبت کننده یا خود انتظام دهنده به کمیسیون ارائه یا ارسال شود، باید به دفتر منطقه ای کمیسیون مربوط به ایالتی که محل اصلی کسب وکار ثبت کننده در آن واقع شده است، ارسال شود.، و با سازمان خود تنظیمی تعیین شده توسط ثبت کننده. علاوه بر این، هر اخطار و گزارش کتبی که باید توسط این بخش ارائه شود، باید نزد حسابدار ارشد بخش فروشنده سواپ و نظارت واسطه در دفتر اصلی کمیسیون در واشنگتن دی سی نیز ثبت شود.

(i) به جای ارسال نسخه های کاغذی در کمیسیون، کلیه پرونده ها یا سایر اعلامیه های تهیه شده توسط تاجر کمیسیون آتی یا فروشنده ارز خرده فروشی طبق این بخش می تواند به صورت الکترونیکی با استفاده از فرمی از احراز هویت کاربر اختصاص داده شده به کمیسیون ارائه شود. در صورتی که تاجر کمیسیون آتی، فروشنده ارز خرده فروشی یا سازمان خود تنظیمی تعیین شده، وسایل لازم را در اختیار کمیسیون قرار داده باشد، طبق رویه هایی که توسط کمیسیون ایجاد شده یا به تصویب آن رسیده است، و در غیر این صورت طبق دستورالعمل های صادره یا تأیید شده توسط کمیسیون. برای خواندن و پردازش اطلاعات موجود در چنین گزارشی. هر گونه ارسال الکترونیکی باید به وضوح نشان دهنده ثبت نام کننده یا متقاضی باشد که از طرف او چنین پرونده ای انجام شده است و استفاده از چنین احراز هویت کاربر در ارسال چنین پرونده ای به منزله و جایگزینی برای امضای دستی امضاکننده مجاز خواهد بود.

[75 FR 55432، 10 سپتامبر 2010، اصلاح شده در 78 FR 22419، 16 آوریل 2013]