توصیه برای پرداخت مجازات پولی اداری برای دستکاری در بازار در سهام شرکت یاماها توسط Evolution Trading Ltd

کمیسیون نظارت بر اوراق بهادار و مبادله ، امروز به نخست وزیر و کمیسر آژانس خدمات مالی توصیه کرد که دستور پرداخت مجازات پولی اداری در رابطه با دستکاری بازار توسط Evolution Trading Ltd به موجب ماده 20 (1) صادر شودقانون ایجاد آژانس خدمات مالی. این توصیه براساس یافته های تحقیق در مورد دستکاری در بازار است که به موجب آن نقض زیر قوانین و احکام مشخص می شود.

توجه: Evolution Trading Ltd هیچ ارتباطی با شرکت نام مشابه ، (i) شرکت Evolution Securities Securities ، Ltd. و (ب) شرکت مدیریت دارایی ژاپن ، Ltd. ، که هر دو به عنوان اپراتور تجاری ابزار مالی ثبت شده اند ، نداشت. در توکیو ، ژاپن.

2. خلاصه یافته های مربوط به نقض قوانین و احکام

Evolution Trading Ltd ("ETL") ، شرکتی که در جزایر ویرجین انگلیس گنجانیده شده است ، برای تفاوت ("CFDS") که دارایی های اساسی آن سهام ژاپنی ها بود ، با یک کارگزار اوراق بهادار خارج از کشور ("کارگزار") معامله کرد. با دریافت سفارش از ETL ، کارگزار به نوبه خود بلافاصله و به طور خودکار دستور خرید یا فروش سهام زیربنایی را در بورس توکیو ("TSE") و سایر مکان های معاملاتی از طریق ارائه دهنده دسترسی مستقیم به بازار قرار داد.(توجه: در زیر ساختار قرار دادن سفارش ، ETL اساساً در موقعیتی قرار داشت كه مستقیماً به سفارشات دستور دهد كه سهام اصلی را در كتاب سفارش بخرند یا بفروشند. خلاصه سوء رفتار در نمودار نشان داده شده است.)

ETL ، از طریق مدیر خود در خارج از کشور در طول وظایف خود ، با کارگزار سفارشاتی را برای خرید یا فروش CFD هایی که دارایی های اساسی آنها سهام شرکت یاماها بود در بخش اول TSE ("یاماها CFDS") قرار داد ، بدون قصد قرار داد. برای اجرای آنهااین کار به منظور افزایش یا افسردگی قیمت سهم با القاء خریدها یا فروش سهام توسط دیگران ، در دوره چهار روز کاری از ساعت 1:26:07 بعد از ظهر انجام شد. در 17 آوریل 2018 ، تا ساعت 9:19:44 بامداد روز 20 آوریل 2018.

به طور خاص ، تحت ساختار قرارگیری سفارش که در بالا توضیح داده شد ، ETL در مجموع 222. 500 یاماها CFD را با قیمت مطلوب فروخت ، که از طریق قرار دادن سفارشات خرید غیر BONA FIDE در مجموع 347. 300 CFD یاماها در بهترین یا پیشنهاد فرومایه افزایش یافته است. به همین ترتیب ، در مجموع 222،700 CFDS Yamaha با قیمت مطلوب خریداری کرد ، که از طریق قرار دادن سفارشات فروش غیر BONA FIDE در مجموع 305. 300 CFD Yamaha در پیشنهاد بهترین یا فرومایه ، از نظر مصنوعی افسرده شد.(توجه: عمل تجارت دستکاری شده توسط ETL به طور معمول به عنوان لایه بندی یا کلاهبرداری شناخته می شود. رفتار سوء رفتار در پیوست 1 نشان داده شده است.)

این مجموعه ای از خرید یا فروش مشتقات OTC را تشکیل می داد که به طور بالقوه دیگران را در این باور که خرید یا فروش اوراق بهادار رونق دارد ، گمراه می کند و باعث نوسانات قیمت سهام ذکر شده در TSE می شود.

قانون توسط ETL که در بالا توضیح داده شد به عنوان "مجموعه ای از فروش و خرید اوراق بهادار و غیره" شناخته شد. و "پیشنهاد" انجام شده "به دلیل نقض ماده 159 (2) (i)" طبق ماده 174-2 (1) قانون ابزارهای مالی و قانون مبادله ("FIEA") تصریح شده است.

3. محاسبه میزان مجازات پولی اداری

مطابق با FIEA ، مبلغ مجازات پولی اداری قابل استفاده در مورد تخلف فوق در مجموع 2،760،000 ین است.(توجه: مبلغ تقریباً برابر با سود غیرقانونی به دست آمده از سری خرید و فروش CFDS توسط ETL است. این محاسبه در پیوست 2-1 تا 2-4 نشان داده شده است.)

4- تصدیق

ما از کمک کمیسیون خدمات مالی جزایر ویرجین انگلیس ، کمیسیون تنظیم مقررات اوراق بهادار چین ، کمیسیون اوراق بهادار و آتی هنگ کنگ ، مرجع پولی سنگاپور و مقررات مبادله ژاپن در این موضوع قدردانی می کنیم.